Curso en International Compliance Officer

El deber fundamental de un Director de cumplimiento es mantener la integridad ética de una empresa ilesa. Para ello debe unir unos sólidos conocimientos teóricos con unas capacidades acreditadas para evaluar riesgos, manejar adecuadamente los conflictos, interpretar los datos relevantes y resolver los problemas que puedan surgir.
Para alcanzar los anteriores objetivos este programa, impartido por destacados profesionales de empresas punteras, no se limita a proporcionar a sus alumnos unos conocimientos que podrían estudiar por otros medios, sino que supone un verdadero entrenamiento profesional. La meta es que al finalizarlo puedan realizar en sus empresas lo aprendido, de modo inmediato.
De este modo al finalizar el curso se habrá adquirido la formación necesaria para implementar, supervisar y gestionar un sistema de prevención del riesgo y cumplimiento en el seno de cualquier tipo de organización, desde una perspectiva de directivo y  con capacidad para gestionar un equipo de oficiales de cumplimiento.
 

1 Naturaleza y alcance de la Función de Compliance:

• 1.1 Concepto de Compliance
• 1.2 Principios básicos de actuación de la Función de Compliance
• 1.3 La Función de Compliance: una Función que gestiona riesgos
• 1.4 Ámbito de actuación de la Función de Compliance
• 1.5 Actuaciones concretas del Programa de Compliance

2 Orígenes y fuentes del Compliance:

• 2.1 Foreign Corrupt Practices Act
• 2.2 Federal Sentencing Guidelines
• 2.3 Australian Standard AS 3806-1998
• 2.4 Sarbanes Oxley Act
• 2.5 Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria
• 2.6 Australian Standard 3806-2006
• 2.7 Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance (OCDE)
• 2.8 UK Bribery Act
• 2.9 IDW AssS 980
• 2.10 COSO – Marco integrado
• 2.11 Modelo de cumplimiento del Código Penal español

3 El Oficial de Cumplimiento:

• 3.1 Código de ética
• 3.2 Comité Ético
• 3.3 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento

4 Gestión de riesgos:

• 4.1 Marcos de referencia
• 4.2 Risk assessment: priorización de conductas de riesgo y mapas de riesgos
• 4.3 Seguimiento y monitorización
• Cultura de cumplimiento y normativa interna:
• 4.4 Cultura de cumplimiento
• 4.5 Códigos éticos y de conducta
• 4.6 Políticas de la organización
• 4.7 Idoneidad de los empleados
• 4.8 Controles de cumplimiento normativo

5 Responsabilidad Social Corporativa:

• 5.1 Concepto de RSC
• 5.2 Normativa aplicable

6 Buen Gobierno y Gobernanza:

• 6.1 Concepto de Buen Gobierno
• 6.2 Normativa aplicable
• 6.3 Gobernanza: El Consejo de Administración y el Compliance, la evaluación de los órganos de gobierno, las relaciones de Cumplimiento con los stakeholders

7 Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa:

• 7.1 Concepto
• 7.2 Tipos de canales de denuncia
• 7.3 Derechos del denunciante y el denunciado: garantías de privacidad y no represalia
• 7.4 Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa

Responsabilidad penal de las personas jurídicas:

• 7.5 Conceptos básicos derecho penal
• 7.6 Análisis del artículo 31 bis 1 del Código Penal a la luz de la doctrina de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo
• 7.7 Breve análisis de los tipos penales aplicables a las personas jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia
• 7.8 Penas aplicables a la persona jurídica
• 7.9 Los programas de cumplimiento normativo. Contenido básico. Consecuencias
• 7.10 Modelos de prevención de delitos específicos en relación con los delitos imputados
• 7.11 El procedimiento penal contra la persona jurídica. 

Protección de datos y riesgos tecnológicos:

• 7.12 Normativa nacional e internacional
• 7.13 La figura del Delegado de Protección de Datos
• 7.14 La Agencia Española de Protección de Datos
• 7.15 Ciberseguridad (ISO 2700, ISO 20000)
• 7.16 Comercio electrónico: Ley de Servicios de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico
• 7.17 Páginas web (políticas de privacidad, cookies…)
• 7.18 Envío de comunicaciones comerciales telemáticamente

8 Delincuencia financiera:

• 8.1 Normativa nacional e internacional
• 8.2 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
• 8.3 El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales
• 8.4 Sanciones internacionales
• 8.5 La Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department of the Treasury

9 Conducta con consumidores y usuarios:

• 9.1 Normativa nacional e internacional
• 9.2 Protección de consumidores y usuarios
• 9.3 Marketing, comunicación y publicidad
• 9.4 Contratación on line y telefónica
• 9.5 Diseño de productos y deber de información al cliente
• 9.6 Figuras y departamentos especiales: defensor del cliente, servicios de atención al cliente…

10 Competencia:

• 10.1 Normativa nacional e internacional
• 10.2 Tipos de infracciones
• 10.3 La Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia

11 Propiedad industrial e intelectual:

• 11.1 Normativa nacional e internacional
• 11.2 Derechos de propiedad industrial
• 11.3 Derechos de propiedad intelectual

12 Compliance y contratación:

• 12.1 Contratación con el sector público (Ley de Contratación Sector Público)
• 12.2 Due Diligence de proveedores
• 12.3 Gestión de conflictos de interés
• 12.4 Prevención del soborno y la corrupción (ISO 37001)

13 Compliance fiscal:

• 13.1 Normativa nacional e internacional
• 13.2 Tipos de infracciones
• 13.3 Sistemas de gestión de Compliance tributario (UNE 19602)
• 13.4 La Agencia Estatal de la Administración Tributaria

14 Compliance laboral:

• 14.1 Normativa nacional e internacional. La negociación colectiva
• 14.2 Tipos de infracciones
• 14.3 La responsabilidad penal de directivos y empleados por los delitos contra los derechos de los trabajadores (art. 318 CP).
• 14.4 La Inspección de Trabajo

15 Compliance en otros países:

• 15.1 Referencias Europa
• 15.2 Referencias Estados Unidos América
• 15.3 Latinoamérica
• 15.4 Resto del mundo

De carácter Executive, los candidatos habrán de remitir, para su evaluación por el comité de admisiones, la siguiente documentación:

• Currículum vitae
• Carta de motivación

En determinadas ocasiones puede requerirse además la realización de una prueba escrita y/o una entrevista personal.

Este programa, impartido por destacados profesionales de empresas punteras, no se limita a proporcionar a sus alumnos unos conocimientos que podrían estudiar por otros medios, sino que supone un verdadero entrenamiento profesional. La meta es que al finalizarlo puedan realizar en sus empresas lo aprendido, de modo inmediato.