Máster en Compliance Officer (Controller Jurídico)

El Máster en Compliance Officer (Controller Jurídico) va dirigido a todas aquellas personas que deseen ampliar sus conocimientos sobre la responsabilidad penal y la criminalidad dentro de una empresa. A lo largo de la formación, el alumno estudiará la naturaleza jurídica del compliance junto con sus funciones y responsabilidades dentro de una empresa. Una vez adquiridos estos conocimientos, el estudiante conocerá los posibles riesgos y las principales causas de criminalidad que puede sufrir empresa por parte de sus directivos y cómo detectarlos y actuar frente a ellos. Además, estudiará las sanciones penales y el sistema de penas que se impone contra las personas jurídicas, así como los distintos tipos de delitos, como los delitos relativos a la propiedad intelectual o industrial, los delitos de corrupción en los negocios o los delitos de blanqueo de capitales, entre otros. Por otro lado, también se estudiarán los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, así como las falsificaciones de moneda y de documentos o los fraudes..

Contenido formativo
Módulo 2. Delegación de funciones y competencias 

• Unidad didáctica 1. El deber de garante 
• Unidad didáctica 2. Delegación de funciones 
• Unidad didáctica 3. Tipos de posición de garante ocupada pro el Compliance Officer 
• Unidad didáctica 4. Requisitos de la delegación de competencias 
• Unidad didáctica 5. Formalización de la delegación

Módulo 3. Sistema de gestión de cumplimiento (CMS) 

• Unidad didáctica 1. Definición y objetivo
• Unidad didáctica 2. Diseño general del CMS 

Módulo 4. Responsabilidad social corporativa y buen gobierno 

• Unida didáctica  1. Responsabilidad social corporativa (RSC)
• Unidad didáctica 2. Responsabilidad social empresarial (RSE)
• Unidad didáctica 3. Reportes ESG
• Unidad didáctica 4. Modelo de GRC 
• Unidad didáctica 5. Código de gobierno para las sociedades cotizadas

Módulo 5. Control interino empresarial 

• Unidad didáctica 1. Concepto 
• Unidad didáctica 2. Elementos del control interno
• Unidad didáctica 3. Tipos de control interno
• Unidad didáctica 4. Modelos de control interno de referencia 

Módulo  6. Investigaciones y denuncias dentro de la empresa

• Unidad didáctica 1. ¿Qué es el Whistleblowing?
• Unidad didáctica 2. Protección del denunciante
• Unidad didáctica 3. Implementación 
• Unidad didáctica  4. Delegado de protección de datos  (DPO)

Módulo 7. Nociones básicas sobre derecho 

• Unidad didáctica 1. Caracterización 
• Unidad didáctica 2. Ordenamiento jurídico 

Módulo 8. Fundamentos del derecho penal 

• Unidad didáctica  2. Estructura básica del código penal español Unidad didáctica 3. Principios del derecho penal 

Módulo 9. Introducción a la teoría jurídica del delito 

• Unidad didáctica 1. Aproximación conceptual 
• Unidad didáctica 2. Teoría del delito 
• Unidad didáctica 3. Clasificación de los delitos 

Módulo 10. Responsabilidad penal de las personas jurídicas 

• Unidad didáctica 1. Concepto de persona jurídica 
• Unidad didáctica 2. Aspectos básicos de la regulación en España

Módulo 11. Responsabilidad penal en delitos de comisión por omisión 

• Unidad didáctica 1. Distinción entre acción y omisión 
• Unidad didáctica 2. Delitos omisivos 
• Unidad didáctica 3. Omisión, comisión y comisión por omisión 
• Unidad didáctica 4. Teorías de las funciones Kaufmann 

Módulo 12. Responsabilidad penal del Compliance Officer 

• Unidad didáctica  1. Deberes de actuación y evitación 
• Unidad didáctica 2. Intervención en el delito
• Unidad didáctica 3. Imputación objetiva
• Unidad didáctica 4. Imputación subjetiva 

Módulo 13. Responsabilidad penal de los miembros del órgano colegiado de cumplimiento 

• Unidad didáctica 1. Comité de Compliance 
• Unidad didáctica 2. Principios de imputación 
• Unidad didáctica 3. Significación jurídico-penal de votaciones en el comité de Compliance 

Módulo 14. Extinción de la responsabilidad penal 

• Unidad didáctica 1. Concepto
• Unidad didáctica 2. Cancelación de antecedentes
• Unidad didáctica 3. Extinción de la responsabilidad de las personas jurídicas

Módulo 15. Fundamentos de lar responsabilidad civil 

• Unidad didáctica 1. Concepto
• Unidad didáctica 2. Fuentes de derecho civil 
• Unidad didáctica 3. Capacidad de la persona y derecho de familia 
• Unidad didáctica 4. Concepto de propiedad 

Módulo 16. Responsabilidad civil del Compliance Officer 

• Unidad didáctica 1. Relación jurídica como determinante de responsabilidad civil 
• Unidad didáctica 2. Supuestos fronterizos en la relación del compliance 
• Unidad didáctica 3. Tipos de responsabilidad civil del Compliance Officer 
• Unidad didáctica 4. Exoneración de la responsabilidad civil del Compliance Officer 

Módulo  17. Casos prácticos de responsabilidad del Compliance Officer

• Unidad didáctica 1. Diseño insuficiente del CMS y/o la actividad preventiva I
• Unidad didáctica 2. Negligencias en el control y vigilancia de las medidas de prevención de delitos 
• Unidad didáctica 3. Falta de reporte de información al órgano correspondiente
• Unidad didáctica 4. Tolerancia de incumplimientos 
• Unidad didáctica 5. No evitación de la actuación delictiva