Máster de Formación Permanente en Compliance Officer

Las organizaciones en todo el territorio internacional deben disponer de sistemas y personas que aseguren el cumplimiento normativo y atender a los compromisos adquiridos con los stakeholders. Diseñar sistemas de identificación, modelos de gobierno y un correcto control interno es esencial y cada vez más determinante para prestar todo tipo de servicios en un entorno tan dinámico y competitivo. En España parte especialmente desde la modificación de la Ley Orgánica del Código Penal que ha introducido notables aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ahora con los requerimientos de garantizar la correcta gestión de denuncias en la lucha contra la corrupción, la privacidad, protección de datos, blanqueo de capitales y de siempre con el medio ambiente o los derechos humanos, entre otros..
El ordenamiento jurídico implica que las penas se imponen también a la organización si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores. Además, los delitos cometidos por empleados de las sociedades mercantiles se deben a un defecto de organización interno de la Empresa, y exige al empresario que cumpla con un nivel de diligencia especial que evite dicha responsabilidad penal. Este nivel de diligencia especial se concreta en específicos deberes de vigilancia y control sobre los empleados, estableciendo mecanismos que fomenten el cumplimiento normativo y eviten que la organización o Empresa favorezca de modo directo o indirecto conductas sancionables penalmente.
La figura del Compliance Officer adquiere cada día más relevancia en todo tipo de organizaciones, siendo el garante no solo del cumplimiento normativo, si no de los compromisos asumidos voluntariamente y la ética de las organizaciones que se manifiesta en la detección y gestión de riesgos, controles, códigos de conductas, canales denuncia, seguimiento y monitorización del sistema de compliance, etc.

• Cumplimiento normativo y cultura ética y de compliance.
• Introducción al concepto de Compliance y Gobierno Corporativo.
• La figura del Compliance Officer.
• Visión estratégica de la sostenibilidad, ESG y su relación con el compliance.
• Visión estratégica del Compliance
• UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance e ISO 37301. Sistema gestión de compliance.
• Implantación de un programa de Compliance.
• La evaluación de riesgos.
• Marco Normativo y Políticas de Compliance.
• Anticorrupción.
• Conflicto de Intereses.
• Prevención de Blanqueo de Capitales.
• Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información.
• Seguridad de la Información y las evidencias digitales.
• El control financiero y fiscalidad en la empresa.
• Otros marcos de referencia.
• Canal de denuncias e Investigaciones.
• Control y monitorización del sistema de Compliance.
• Auditoria y Aseguramiento de un programa de cumplimiento.

Semipresencial:

• Muy práctica e Interactiva basada en el learning by doing y centrada en el trabajo en equipo para el cumplimiento de los objetivos planteados.
• Colaborativa orientada al enfoque, desarrollo y evaluación de casos prácticos y proyectos reales, en equipo y con tutorías de directivos y empresarios, quienes conformarán el Tribunal de evaluación de estos proyectos, conjuntamente con los profesores del máster.
• Se realizarán visitas a empresas y organizaciones de referencia, encuentros y debates con directivos para identificar las mejores prácticas y contrastar la aplicación de los criterios de integración de los sistemas de dirección y gestión con el cumplimiento normativo.

Fecha de inicio: 19-10-2026. Fecha de fin: 30-09-2027. Exámenes: junio 2027. Duración: 1500 horas (60 créditos ECTS).

• Preparar y formar a la figura de Compliance Officer para su desempeño profesional.
• Dotar de capacidad de dirección, coordinación y gestión orientada a la aplicación de los conocimientos adquiridos y la resolución de problemas en entornos o contextos empresariales desde la perspectiva del Compliance, desarrollando una adecuada gestión y responsabilidad.
• Capacidad de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información, sobre las responsabilidades penales, sociales y éticas en el ejercicio profesional, y su incidencia en la sociedad respecto de las competencias del Compliance Officer.
• Capacidad para formarse constante y permanentemente con objeto de solucionar problemas en este campo, incrementando la capacidad para prevenirlos, detectarlos, definirlos, proponer soluciones alternativas, elegir las más adecuadas y, finalmente, resolverlos.
• El alumno adquirirá los conocimientos, habilidades y gestión de herramientas necesarias para la implementación, mantenimiento y evaluación de un sistema de Compliance con los más altos estándares internacionales. 

Posibilidad de prácticas empresariales, desarrollo de casos prácticos y proyectos reales tutorizados por profesionales de primer nivel internacional en las organizaciones y empresas adheridas al programa.

Perfiles de salida profesional:

• Emprendedores interesados en el cumplimiento normativo, en la gestión socialmente responsable con una Cultura de Cumplimiento.
• Profesionales, consultores y auditores de la gestión pública y Despachos de abogados/consultoras/Big 4.
• Directivos y gestores que  por sus funciones laborales deban implantar sistemas y políticas corporativas de Compliance.

Formación bonificada.
La Universidad Complutense de Madrid está inscrita en el Registro Estatal de Entidades de Formación que depende de la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), como entidad que puede impartir formación profesional para el empleo, lo que implica que su empresa u organismo puede acogerse al sistema de formación bonificada, de acuerdo con lo establecido en la Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el Empleo.
Todas las empresas disponen de un Crédito anual exclusivamente destinado a la formación de sus trabajadores que pueden hacer efectivo mediante la aplicación de bonificaciones a la Seguridad Social para formar a sus trabajadores a coste cero (siempre que se cumplan determinadas condiciones). Si esta cantidad no se utiliza, se pierde.
Aproveche el crédito del que dispone su empresa para matricularse en una amplia oferta de títulos de Formación Permanente.

Dirección:  

• Felipe Solano.
• Eduardo Navarro.