Curso de Especialización en Compliance y órganos de cumplimiento

Curso
Presencial
Barcelona
2950 €

Descripción

Toda vez que nuestro derecho penal se configura como un derecho de ultima ratio, la necesidad de contar con mecanismos en las organizaciones que ayuden a ajustar los procedimientos y actividades de éstas a la norma aplicable (tanto interna como externa) hacen del Compliance una herramienta útil en la evitación de sanciones, tanto de corte administrativo como penal, y necesaria para la creación de la cultura ética empresarial que las principales organizaciones internacionales reclaman de las entidades empresariales.
En consecuencia, el presente programa se configura como un programa de corte transversal, cuyo objetivo principal es dotar a los alumnos de los mecanismos necesarios para entender y poner en práctica el cumplimiento normativo, en su sentido más amplio, pero con especial dedicación en el cumplimiento normativo penal o Corporate Compliance.

Temario

Consideraciones generales: 
El cumplimiento normativo, la responsabilidad penal de la persona jurídica y los modelos de compliance.
  • La responsabilidad penal de la persona jurídica (Corporate Compliance). Estudio comparado. Análisis de la reforma y del cambio de paradigma operado por medio de la LO 5/2010.
  • Introducción al "Compliance": origen histórico, análisis comparado y evolución.
  • Las fuentes normativas:
    • Hard y SoftLaw. Eficacia práctica de lasobligaciones de SoftLaw. D. Daniel Benítez, Abogado Asociado Molins&Parés, Penal –  Compliance.
    • Norma ISO 19600 y Modelo de Gestión para la Prevención de Delitos en las Organizaciones de AENOR y norma UNE 19601.
    • Norma ISO 37001- Anti-bribery management systems.
  • Fuentes normativas internacionales:
    • US and UK Sentencing Guidelines.
    • US and UK Sentencing Guidelines.
    • BriberyAct (UKBA).
    • Convenio OCDE para la lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales.
  • Aspectos esenciales de Ética Corporativa.
  • Aspectos organizativos. Gestión de riesgos legales. La relación del Compliance con la ética y el buen gobierno corporativo.
  • Prácticas de Buen Gobierno Corporativo.
  • Responsabilidad Social Corporativa – ISO 26001.
  • Sistemas de gestión de cumplimiento (CMS). Estándares genéricos y específicos. Estructuras de cumplimiento. Perfil y funciones del Compliance Officer.
  • Análisis de los tipos legales aplicables a la persona jurídica.
Confección y evaluación del sistema de gestión de riesgos: Mapa de riesgos penales: La identificación de delitos que se deben prevenir. Desarrollo de un modelo de cumplimiento. Aspectos teóricos y prácticos. 
  • Evaluación y análisis de procesos en las organizaciones.
  • Identificación de riesgos y controles en las organizaciones.
  • La gestión del riesgo de cumplimiento: Riesgos operacionales y riesgo reputacional.
  • Risk management.
  • Modelos de valoración de riesgos. La objetivización del valor del riesgo.
  • Diseño de mapas de procesos y riesgos penales.
  • El informe de riesgos penales derivado del mapa de riesgos.
  • Diseño e implementación de un programa de Compliance. De la pequeña empresa al holding empresarial familiar y la empresa multinacional.
  • Referencia a la experiencia y práctica en Estados Unidos y Reino Unido (inglés-castellano).
  • Casos prácticos.
Medidas para el control de cumplimiento y su implementación en la empresa: Establecimiento de protocolos y procedimientos, adopción de decisiones y ejecución de las mismas. Modelos de gestión de recursos financieros  informativos adecuados. Establecimiento de sistemas disciplinarios y de verificación del modelo.
  • Políticas, procedimientos y controles. Modelos de gestión de recursos financieros destinados a la gestión del sistema de cumplimiento.
  • Revisión periódica del modelo de Compliance y plan anual de cumplimiento.
  • Procesos de denuncia e investigación interna. Garantías de privacidad. Conflicto Agencia Española de Protección de Datos.
  • Investigación forense y tratamiento de evidencias digitales.
  • Business intelligence y prevención del fraude.
  • El establecimiento de sistemas disciplinarios en la empresa. Su compatibilidad con la normativa laboral. Estatuto de los trabajadores y convenios colectivos.
  • Referencia a la experiencia y práctica en Estados Unidos y Reino Unido. Propuesta de ponente:(inglés-castellano).
  • Introducción a la teoría de la prueba. La prueba en los sistemas de gestión del cumplimiento.
  • Casos prácticos.
Imputación de la responsabilidad penal o civil y consideraciones de carácter procesal.
  • La imputación de responsabilidad penal a la persona jurídica. Consideraciones de carácter procesal. Papel del Ministerio Fiscal.
  • Investigación de la delincuencia empresarial.
  • La imputación de responsabilidad al Compliance Officer y a los miembros de las estructuras organizadas (Órganos de administración, alta dirección, dirección y staff) y las pólizas seguro D&O.
  • Instrucción Penal y Persona Jurídica.
  • Las penas susceptibles de ser impuestas a la persona jurídica. Interpretación del artículo 33.7 del Código Penal en relación al artículo 66 bis.
  • Representación en el procedimiento penal de la persona jurídica. Singularidades de la defensa. Eventuales incompatibilidades.
  • Análisis de la Jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Perspectivas de futuro.
  • Responsabilidad de los administradores por incumplimiento de su deber de control de riesgos en la empresa.
  • Responsabilidad de los administradores y administradores concursales, en sede de concurso, con motivo del incumplimiento de su deber de control de riesgos en la empresa.
  • Referencia a la experiencia y práctica en Estados Unidos y Reino Unido.
  • Casos prácticos.
Análisis de los entornos específicos de cumplimiento y cuestiones transversales.
  • Modelo de Prevención de Blanqueo de Capitales. Taxonomía, contexto actual y evolución histórica. Posición y valoración de los sujetos obligados ante su operativa. Identificación de indicios. Detección y análisis. Praxis Vs legalidad. Trazabilidad operativa y fondos en efectivo.
  • Tax Control Framework.
  • Especificidades de cumplimiento en material de competencia.
  • Especificidades de cumplimiento en materia de defensa de consumidores.
  • Especificidades de cumplimiento en el sector financiero y asegurador.
  • Especificidades de cumplimiento en el sector farmacéutico – hospitalario.
  • Especificidades de cumplimiento en el sector energético.
  • Compliance y contratación.
  • Especificidades de cumplimiento en materia medioambiental.
  • Especificidades de cumplimiento en materia gestión de la privacidad.
  • El nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. Su impacto para el Data Protection Officer y el esquema de cumplimiento de la empresa.
  • Especialidades en relación a las prácticas mediante el uso de información confidencial. Especial referencia a Estados Unidos. Conductas en relación al mercado de valores.
  • Sanciones comerciales.
  • Sanciones financieras.
  • Compliance y Administración Pública.
  • Casos prácticos.

Objetivos

  • Comprender el fenómeno del cumplimiento normativo en toda su extensión.
  • Identificar las fuentes de obligaciones para las organizaciones.
  • Analizar los procesos y actividades de las organizaciones para dotarlos de los pertinentes controles.
  • Conocer las formas de imputación de responsabilidad penal a la persona jurídica.
  • Dominar los elementos prácticos necesarios para el correcto desenvolvimiento en la práctica del Compliance.

Curso de Especialización en Compliance y órganos de cumplimiento

Universitat Abat Oliba CEU

Campus y sedes: Universitat Abat Oliba CEU

Universitat Abat Oliba CEU
Bellesguard, 30 08022 Barcelona

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